国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见

发文机关 : 国务院办公厅 发布日期 : 2017.08.29 生效日期 : 2017.08.29 时效性 : 现行有效 文号 : 国办函〔2017〕84号 国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反...
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首席合规官 CCO

首席合规官 CCO Chief Compliance Officer 释义:顾名思义,首席合规官的首要职能是协调、指导、协助涉及中国银行海外机构的法律诉讼、仲裁,法律咨询、合同审查,反洗钱等工作,督促...
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暂缓起诉协议,DPA

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某证券股份有限公司合规管理制度(试行)

某证券股份有限公司合规管理制度(试行) 目录 第一章  总则 第二章  合规管理机构设置及合规职责 第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层 第三节 各部门、分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合...
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反洗钱计划

  反洗钱计划 如果你有相关法律问题或其他法律问题需要找律师咨询,欢迎来电咨询本站律师进行在线法律咨询,我们会有专业的律师为你提供帮助。  
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企业合规主要服务范围

企业合规主要服务范围 我们可以作为客户的常年法律顾问或专项法律顾问,为客户提供包括但不限于以下领域内的法律服务: 为企业管理层及员工进行合规性培训 审查企业运营过程中签订的各类型合同及协议 风险分析及...
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